ENLösung für das Interne Kontrollsystem (IKS)
Risiken minimieren und Prozesse verbessern mit einem wirksamen IKS
Die GRC Toolbox unterstützt dabei, das Interne Kontrollsystem (IKS) zu implementieren, zu überwachen und laufend zu verbessern. Die Lösung automatisiert die erforderlichen IKS-Abläufe und stellt sicher, dass die internen Kontrollen effektiv und effizient durchgeführt werden können.
Viele Unternehmen setzen auf unsere IKS-Lösung
GRC Toolbox Insights
Features
Erhalten Sie hier erste Einblicke in die Möglichkeiten unserer IKS-Lösung.
Prozessdokumentation (BPMN)
Das integrierte BPMN-Feature ermöglicht es, Geschäftsprozesse inkl. der darin vorkommenden Risiken und Kontrollen visuell darzustellen. Die Modellierung von Geschäftsprozessen unterstützt dabei, die Prozesse und potenziellen Prozessfehler zu verstehen und Änderungen oder Verbesserungen vorzunehmen.
Risiko-Kontroll-Matrix
Die Risiko-Kontroll-Matrix ist ein Werkzeug, das im Rahmen des IKS verwendet wird, um Risiken in Geschäftsprozessen zu identifizieren und zu bewerten. Für jedes Risiko werden Kontrollen definiert, die dazu beitragen sollen, das Risiko zu minimieren oder zu vermeiden. Es ist ein wertvolles Werkzeug, um ein angemessenes internes Kontrollsystem zu implementieren und aufrechtzuerhalten.
Kontrollbestätigungen
Um die definierten Kontrollen operativ zu verankern, unterstützt die GRC Toolbox dabei, die Kontrollen automatisiert an die zuständigen Personen zu verteilen und über anstehende Kontrolldurchführungen zu benachrichtigen. Damit einhergehend kann die Existenz nachgewiesen und die Wirksamkeit der Kontrollen gewährleistet werden.
Kontrollbeurteilungen
Die Kontrollbeurteilung in der GRC Toolbox ist ein Prozess, bei dem die Angemessenheit und Wirksamkeit der internen Kontrollen eines Unternehmens bewertet wird. Eine regelmässige Kontrollbeurteilung ist ein wichtiger Bestandteil des IKS und trägt dazu bei, sicherzustellen, dass das IKS des Unternehmens effektiv ist und Risiken angemessen identifiziert und reduziert werden.
Kontrolltesting und Feststellungen
Das Kontrolltesting der GRC Toolbox bezieht sich auf den Prozess der Prüfung der Wirksamkeit und Funktionsfähigkeit der internen Kontrollen eines Unternehmens. Durch Kontrolltesting wird sichergestellt, dass die internen Kontrollen des Unternehmens effektiv sind und Schwachstellen oder Mängel in den Kontrollen identifiziert werden, bevor sie zu grösseren Problemen führen können.
IKS Berichterstattung
Das IKS Reporting ist ein wichtiges Instrument für das Management des Unternehmens, um sicherzustellen, dass das IKS effektiv und angemessen ist. Der IKS-Bericht enthält in der Regel eine Beschreibung der Geschäftsprozesse, die geprüft wurden, und eine Zusammenfassung der Kontrollen, die im Rahmen der Überprüfung identifiziert wurden. Darüber hinaus enthält der Bericht Empfehlungen zur Verbesserung der internen Kontrollen, falls Schwachstellen oder Mängel identifiziert wurden.
Lösung für ein wirksames IKS
Vorteile und Nutzen für Ihre Organisation
Identifikation von Risiken in den Geschäftsprozessen
Die IKS-Lösung unterstützt bei der Identifizierung und Bewertung von Risiken, die die Geschäftsprozesse beeinträchtigen könnten. Dargestellt in Form einer Risiko-Kontroll-Matrix.
Festlegung von Kontrollen und Kontrollüberwachung
Die IKS-Lösung unterstützt bei der Überwachung der implementierten internen Kontrollen, um sicherzustellen, dass diese effektiv und effizient funktionieren.
Berichte zur Darstellung der Kontrollergebnisse
Die IKS-Lösung erstellt Berichte über die Wirksamkeit der internen Kontrollen. Diese Berichte dienen als Grundlage für Verbesserungen des IKS.
Defizite erkennen und Verbesserungen einleiten
Die IKS-Lösung hilft bei der Erfassung und Beschreibung von Feststellungen und der Einleitung von Verbesserungsmassnahmen.
Einhaltung von Compliance-Anforderungen
Die IKS-Lösung hilft dabei, die vielen Regeln und Vorschriften zu erfassen, einzuhalten und deren Einhaltung nachzuweisen.
Dokumentenmanagement
Die IKS-Lösung hilft bei der Verwaltung von Dokumenten, die für das IKS relevant sind wie z.B. Prozessedoku., Richtlinien, Handbücher, Anweisungen.
Mit der GRC Toolbox haben wir ein effizientes und praktisches Instrument, das sich für uns, und noch wichtiger, für unsere Steuerzahler sprichwörtlich bezahlt macht. Wir schätzen die hohe Fachkompetenz und die hohe Flexibilität der Swiss GRC AG und ihres Beraterteams. Die effiziente Herangehensweise und erfolgreiche IKS Umsetzung hat uns in unserer Entscheidung bestätigt, mit der Swiss GRC AG den richtigen Partner und das richtige Tool zu haben.
Heinrich Furrer
Leiter Dienste, Finanzdirektion, Kanton Uri
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sicherheit (ISMS)
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Business Continuity Management (BCM)
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Mirko Hegi, Stv. Leiter Risk Control Services, PostFinance AG
Die Zusammenarbeit war von Anfang an auf Augenhöhe und man hat sich verstanden, nicht nur auf fachlicher, sondern auch auf menschlicher Ebene.
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