{"id":70178,"date":"2026-08-24T10:20:51","date_gmt":"2026-08-24T08:20:51","guid":{"rendered":"https:\/\/swissgrc.com\/en\/ubs-fine-long-term-supervisory-review-evidence-tracking\/"},"modified":"2026-08-24T10:20:51","modified_gmt":"2026-08-24T08:20:51","slug":"amende-ubs-suivi-preuves-remediation","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/swissgrc.com\/fr\/amende-ubs-suivi-preuves-remediation\/","title":{"rendered":"L&rsquo;amende UBS et le suivi \u00e0 long terme des preuves de rem\u00e9diation"},"content":{"rendered":"<div id=\"sgce-a\" class=\"sgce-article\">\n<p class=\"rc-lede\">Le FinCEN a inflig\u00e9 \u00e0 UBS Financial Services Inc. une amende de 125 millions de dollars, la plus lourde jamais prononc\u00e9e contre un courtier pour des violations du Bank Secrecy Act. Cette sanction fait suite \u00e0 une amende de 14,5 millions de dollars en 2018 pour la m\u00eame faiblesse : la surveillance des transactions en devises \u00e9trang\u00e8res. \u00c0 l&rsquo;\u00e9poque, UBS Financial Services s&rsquo;\u00e9tait engag\u00e9e \u00e0 corriger le syst\u00e8me de surveillance d&rsquo;ici la mi-2019, mais n&rsquo;a livr\u00e9 la solution automatis\u00e9e qu&rsquo;en 2021. Dans l&rsquo;intervalle, plus de 61&rsquo;500 virements en devises \u00e9trang\u00e8res, pour un volume de 10,5 milliards de dollars, sont rest\u00e9s sans surveillance.<\/p>\n<div class=\"rc-tldr\">\n<div class=\"rc-tldr-label\">En bref<\/div>\n<p>L&rsquo;amende record de 125 millions de dollars inflig\u00e9e \u00e0 UBS Financial Services montre que les autorit\u00e9s de surveillance n&rsquo;exigent pas la promesse d&rsquo;une mesure, mais sa mise en \u0153uvre d\u00e9montrable sur plusieurs ann\u00e9es. Un suivi continu et document\u00e9 des mesures de rem\u00e9diation, assorti de preuves d&rsquo;efficacit\u00e9, plut\u00f4t qu&rsquo;une promesse ponctuelle, aurait chang\u00e9 la trajectoire entre la premi\u00e8re amende de 2018 et la sanction actuelle.<\/p>\n<\/div>\n<nav class=\"rc-toc\" aria-label=\"Sommaire\">\n<div class=\"rc-toc-label\">Sommaire<\/div>\n<ol>\n<li><a href=\"\/fr\/#a1-how-did-the-record-fine-against-ubs-come\">Comment l&rsquo;amende record contre UBS est-elle survenue ?<\/a><\/li>\n<li><a href=\"\/fr\/#a2-which-commitment-was-not-enough-for-the-\">Quel engagement n&rsquo;a pas suffi \u00e0 l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance ?<\/a><\/li>\n<li><a href=\"\/fr\/#a3-what-evidence-tracking-would-have-made-t\">Quel suivi des preuves aurait fait la diff\u00e9rence ?<\/a><\/li>\n<li><a href=\"\/fr\/#a4-why-does-recidivism-weigh-so-heavily-wit\">Pourquoi la r\u00e9cidive p\u00e8se-t-elle si lourd aupr\u00e8s de l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance ?<\/a><\/li>\n<li><a href=\"\/fr\/#a5-what-does-this-mean-for-your-own-grc-fun\">Qu&rsquo;est-ce que cela signifie pour votre propre fonction GRC ?<\/a><\/li>\n<\/ol>\n<\/nav>\n<div class=\"rc-figures\">\n<div class=\"rc-figure-cell\">\n<div class=\"rc-figure-value\" data-to=\"125\">125<span class=\"unit\">millions USD<\/span><\/div>\n<div class=\"rc-figure-label\">Amende inflig\u00e9e par le FinCEN \u00e0 UBS Financial Services<\/div>\n<div class=\"rc-figure-src\">FinCEN, communiqu\u00e9 de presse<\/div>\n<\/div>\n<div class=\"rc-figure-cell\">\n<div class=\"rc-figure-value\" data-to=\"61.500\">61&rsquo;500<span class=\"unit\">virements<\/span><\/div>\n<div class=\"rc-figure-label\">Transactions en devises non surveill\u00e9es de 2019 \u00e0 2023<\/div>\n<div class=\"rc-figure-src\">Wealth Management, cit\u00e9 dans l&rsquo;accord transactionnel du FinCEN<\/div>\n<\/div>\n<div class=\"rc-figure-cell\">\n<div class=\"rc-figure-value\" data-to=\"14.5\">14,5<span class=\"unit\">millions USD<\/span><\/div>\n<div class=\"rc-figure-label\">Amende de l&rsquo;accord transactionnel de 2018<\/div>\n<div class=\"rc-figure-src\">Compliance Week<\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<h2 id=\"a1-how-did-the-record-fine-against-ubs-come\">Comment l&rsquo;amende record contre UBS est-elle survenue ?<\/h2>\n<p>L&rsquo;amende r\u00e9sulte d&rsquo;une r\u00e9cidive : UBS Financial Services avait d\u00e9j\u00e0 pay\u00e9 pour les m\u00eames manquements en 2018 et n&rsquo;a pas mis en \u0153uvre la correction promise dans les d\u00e9lais.<\/p>\n<p>En 2018, un accord transactionnel avait \u00e9t\u00e9 conclu avec le FinCEN, dans le cadre duquel UBS Financial Services a pay\u00e9 une amende de 14,5 millions de dollars pour diverses lacunes en mati\u00e8re de LBA. \u00c0 l&rsquo;\u00e9poque, l&rsquo;entreprise avait assur\u00e9 \u00e0 l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance financi\u00e8re am\u00e9ricaine qu&rsquo;elle rem\u00e9dierait aux faiblesses du syst\u00e8me de surveillance des virements en devises \u00e9trang\u00e8res d&rsquo;ici la mi-2019. Le syst\u00e8me existant \u00e9tait inadapt\u00e9 : les transactions n&rsquo;\u00e9taient examin\u00e9es qu&rsquo;au mieux trimestriellement, sur la base d&rsquo;un processus Excel improvis\u00e9 et sujet aux erreurs.<\/p>\n<p>Malgr\u00e9 ces faiblesses connues, la mise en \u0153uvre a \u00e9t\u00e9 retard\u00e9e, et un syst\u00e8me de surveillance automatis\u00e9 moderne n&rsquo;a \u00e9t\u00e9 mis en service qu&rsquo;en 2021. Dans l&rsquo;intervalle, entre janvier 2019 et juin 2023, plus de 61&rsquo;500 virements en devises \u00e9trang\u00e8res, pour un volume total de 10,5 milliards de dollars, sont rest\u00e9s sans surveillance. Il s&rsquo;agit de la deuxi\u00e8me mesure d&rsquo;ex\u00e9cution prise par le FinCEN contre la m\u00eame entreprise.<\/p>\n<h2 id=\"a2-which-commitment-was-not-enough-for-the-\">Quel engagement n&rsquo;a pas suffi \u00e0 l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance ?<\/h2>\n<p>Un engagement ponctuel \u00e0 rem\u00e9dier aux lacunes n&rsquo;a pas suffi au FinCEN, qui exigeait une preuve continue de la mise en \u0153uvre effective.<\/p>\n<p>Le FinCEN attend des institutions financi\u00e8res qu&rsquo;elles rem\u00e9dient rapidement aux lacunes de conformit\u00e9 LBA identifi\u00e9es, et a constat\u00e9 qu&rsquo;UBS Financial Services continuait d&rsquo;\u00e9chouer \u00e0 surveiller les transactions en devises \u00e9trang\u00e8res, m\u00eame apr\u00e8s avoir transig\u00e9 avec le FinCEN, la SEC et la FINRA pour les m\u00eames manquements. Des parties importantes de la rem\u00e9diation n&rsquo;ont \u00e9t\u00e9 trait\u00e9es qu&rsquo;une fois l&rsquo;enqu\u00eate du FinCEN d\u00e9j\u00e0 en cours.<\/p>\n<p>L&rsquo;accord transactionnel actuel exige donc plus qu&rsquo;un engagement renouvel\u00e9. UBS Financial Services doit mandater un tiers ind\u00e9pendant pour mener un examen r\u00e9trospectif des transactions suspectes non d\u00e9tect\u00e9es ainsi qu&rsquo;une revue compl\u00e8te du programme LBA. Ce n&rsquo;est que si cet examen est men\u00e9 \u00e0 bien de mani\u00e8re satisfaisante et que les recommandations sont mises en \u0153uvre que le FinCEN cr\u00e9ditera jusqu&rsquo;\u00e0 15 millions de dollars des co\u00fbts engag\u00e9s.<\/p>\n<h2 id=\"a3-what-evidence-tracking-would-have-made-t\">Quel suivi des preuves aurait fait la diff\u00e9rence ?<\/h2>\n<p>Ce qui aurait chang\u00e9 la trajectoire vers l&rsquo;amende record n&rsquo;est pas un nouveau plan d&rsquo;action, mais un suivi continu et v\u00e9rifi\u00e9 de l&rsquo;\u00e9tat de mise en \u0153uvre de chaque mesure de rem\u00e9diation.<\/p>\n<p>Entre l&rsquo;engagement pris en 2018 et la mise en service effective en 2021 se situait l&rsquo;\u00e9cart que le FinCEN a finalement fait payer cher. Ce qui aurait \u00e9t\u00e9 efficace, c&rsquo;est une cha\u00eene de preuves reliant chaque mesure engag\u00e9e \u00e0 un \u00e9tat de mise en \u0153uvre v\u00e9rifi\u00e9 : r\u00e9sultats de tests pour le nouveau syst\u00e8me, \u00e9chantillonnage document\u00e9, et suivi des constats ouverts jusqu&rsquo;\u00e0 leur cl\u00f4ture d\u00e9montrable.<\/p>\n<p>Cette id\u00e9e rejoint le constat d\u00e9velopp\u00e9 dans \u00ab La gestion des risques sert les objectifs, pas elle-m\u00eame \u00bb : une promesse de contr\u00f4le sans preuve continue d&rsquo;efficacit\u00e9 reste du papier. Un sch\u00e9ma comparable, o\u00f9 un engagement ponctuel masquait une lacune de contr\u00f4le persistante, appara\u00eet \u00e9galement dans \u00ab 89 millions d&rsquo;euros de pertes : ce que r\u00e9v\u00e8lent les failles des contr\u00f4les de risques TIC \u00bb.<\/p>\n<h2 id=\"a4-why-does-recidivism-weigh-so-heavily-wit\">Pourquoi la r\u00e9cidive p\u00e8se-t-elle si lourd aupr\u00e8s de l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance ?<\/h2>\n<p>Une seconde violation de la m\u00eame obligation signale \u00e0 l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance que les contr\u00f4les internes n&rsquo;assurent plus une autocorrection fiable, et accro\u00eet le risque de signalements externes.<\/p>\n<p>Le cas d&rsquo;UBS Financial Services est per\u00e7u comme un avertissement pour quiconque sous-estime la r\u00e9cidive et l&rsquo;action h\u00e9sitante dans la lutte contre le blanchiment d&rsquo;argent. Cette attention p\u00e8se d&rsquo;autant plus qu&rsquo;un nouveau programme de lanceurs d&rsquo;alerte doit renforcer l&rsquo;application de la LBA, une amende ant\u00e9rieure rendant plus probable un signalement venant de l&rsquo;int\u00e9rieur de l&rsquo;entreprise.<\/p>\n<p>Lorsqu&rsquo;une premi\u00e8re amende n&rsquo;a pas entra\u00een\u00e9 de changement r\u00e9el, les employ\u00e9s perdent confiance dans une solution interne et attendent que l&rsquo;autorit\u00e9 agisse plus fermement la seconde fois. Pour la fonction GRC, cela signifie qu&rsquo;un suivi document\u00e9 d\u00e9montre \u00e0 l&rsquo;autorit\u00e9 de surveillance, mais aussi au personnel lui-m\u00eame, que les constats sont pris au s\u00e9rieux.<\/p>\n<h2 id=\"a5-what-does-this-mean-for-your-own-grc-fun\">Qu&rsquo;est-ce que cela signifie pour votre propre fonction GRC ?<\/h2>\n<p>Les responsables devraient relier chaque constat ouvert \u00e0 une preuve d&rsquo;efficacit\u00e9 v\u00e9rifi\u00e9e et dat\u00e9e, plut\u00f4t que de s&rsquo;appuyer sur des rapports de statut.<\/p>\n<p>La premi\u00e8re \u00e9tape v\u00e9rifiable : l&rsquo;audit interne ou la fonction conformit\u00e9 d\u00e9termine, pour chaque constat issu d&rsquo;une revue prudentielle, quelle preuve justifierait sa cl\u00f4ture, et documente cette preuve avant le prochain cycle d&rsquo;audit interne. Un principe comparable de suivi continu plut\u00f4t que ponctuel des preuves est abord\u00e9 dans \u00ab Le TPRM en mutation : panorama de la ligne directrice de l&rsquo;ABE, DORA et MaRisk \u00bb pour la gestion des tiers.<\/p>\n<p>Quiconque se contente aujourd&rsquo;hui de marquer les constats issus des revues comme clos, sans archiver syst\u00e9matiquement les preuves d&rsquo;efficacit\u00e9, reproduit structurellement le sch\u00e9ma qui a conduit \u00e0 une escalade sur plusieurs ann\u00e9es dans le cas d&rsquo;UBS Financial Services.<\/p>\n<aside class=\"rc-takeaways\">\n<div class=\"rc-takeaways-label\">En pratique<\/div>\n<h2>Points cl\u00e9s<\/h2>\n<ul>\n<li>Les autorit\u00e9s de surveillance n&rsquo;\u00e9valuent pas la promesse d&rsquo;une mesure, mais son \u00e9tat de mise en \u0153uvre v\u00e9rifi\u00e9 sur plusieurs ann\u00e9es.<\/li>\n<li>Un \u00e9cart entre la mise en \u0153uvre promise et effective p\u00e8se nettement plus lourd en cas de seconde violation qu&rsquo;en cas de premi\u00e8re.<\/li>\n<li>Chaque constat ouvert devrait \u00eatre li\u00e9 \u00e0 une preuve d&rsquo;efficacit\u00e9 pr\u00e9cise et dat\u00e9e, et non \u00e0 un rapport de statut.<\/li>\n<li>La r\u00e9cidive accro\u00eet mesurablement le risque de signalements internes, car les employ\u00e9s perdent confiance dans une solution interne.<\/li>\n<\/ul>\n<\/aside>\n<section class=\"rc-faq\">\n<div class=\"rc-faq-head\">\n<div class=\"rc-faq-label\">FAQ<\/div>\n<h2>Questions fr\u00e9quentes<\/h2>\n<\/div>\n<div class=\"rc-faq-list\">\n<details class=\"rc-faq-item\">\n<summary><span class=\"rc-faq-frage\">\u00c0 combien s&rsquo;\u00e9l\u00e8ve l&rsquo;amende du FinCEN contre UBS Financial Services ?<\/span><span class=\"rc-faq-mark\"><\/span><\/summary>\n<div class=\"rc-faq-answer\">\n<p>Le FinCEN a inflig\u00e9 \u00e0 UBS Financial Services une amende de 125 millions de dollars. Il s&rsquo;agit de la sanction la plus lourde jamais prononc\u00e9e contre un courtier pour des violations du Bank Secrecy Act, et de la deuxi\u00e8me mesure d&rsquo;ex\u00e9cution prise par le FinCEN contre la m\u00eame entreprise.<\/p>\n<\/div>\n<\/details>\n<details class=\"rc-faq-item\">\n<summary><span class=\"rc-faq-frage\">Pourquoi UBS Financial Services avait-elle d\u00e9j\u00e0 \u00e9t\u00e9 sanctionn\u00e9e en 2018 ?<\/span><span class=\"rc-faq-mark\"><\/span><\/summary>\n<div class=\"rc-faq-answer\">\n<p>En 2018, UBS Financial Services a pay\u00e9 une amende de 14,5 millions de dollars pour diverses lacunes LBA dans la surveillance des transactions en devises \u00e9trang\u00e8res. L&rsquo;entreprise s&rsquo;\u00e9tait engag\u00e9e \u00e0 remplacer le syst\u00e8me de surveillance existant, sujet aux erreurs, par une solution automatis\u00e9e d&rsquo;ici la mi-2019.<\/p>\n<\/div>\n<\/details>\n<details class=\"rc-faq-item\">\n<summary><span class=\"rc-faq-frage\">Que doit d\u00e9sormais faire UBS Financial Services en plus de payer l&rsquo;amende ?<\/span><span class=\"rc-faq-mark\"><\/span><\/summary>\n<div class=\"rc-faq-answer\">\n<p>L&rsquo;accord transactionnel actuel exige d&rsquo;UBS Financial Services qu&rsquo;elle mandate un tiers ind\u00e9pendant pour mener un examen r\u00e9trospectif des transactions suspectes non d\u00e9tect\u00e9es ainsi qu&rsquo;une revue compl\u00e8te du programme LBA. Si cet examen est men\u00e9 \u00e0 bien de mani\u00e8re satisfaisante et que les recommandations sont mises en \u0153uvre, le FinCEN cr\u00e9ditera jusqu&rsquo;\u00e0 15 millions de dollars des co\u00fbts engag\u00e9s.<\/p>\n<\/div>\n<\/details>\n<details class=\"rc-faq-item\">\n<summary><span class=\"rc-faq-frage\">Combien de transactions sont rest\u00e9es sans surveillance chez UBS ?<\/span><span class=\"rc-faq-mark\"><\/span><\/summary>\n<div class=\"rc-faq-answer\">\n<p>Entre janvier 2019 et juin 2023, plus de 61&rsquo;500 virements en devises \u00e9trang\u00e8res, pour un volume total de 10,5 milliards de dollars, sont rest\u00e9s sans surveillance, car la solution de surveillance automatis\u00e9e promise n&rsquo;a \u00e9t\u00e9 mise en service qu&rsquo;en 2021, au lieu de la mi-2019 comme pr\u00e9vu.<\/p>\n<\/div>\n<\/details>\n<details class=\"rc-faq-item\">\n<summary><span class=\"rc-faq-frage\">Quel r\u00f4le joue un programme de lanceurs d&rsquo;alerte dans les violations LBA ?<\/span><span class=\"rc-faq-mark\"><\/span><\/summary>\n<div class=\"rc-faq-answer\">\n<p>Le FinCEN a mis en place un programme de lanceurs d&rsquo;alerte destin\u00e9 \u00e0 renforcer l&rsquo;application de la LBA. Une amende ant\u00e9rieure rend plus probable un signalement venant de l&rsquo;int\u00e9rieur de l&rsquo;entreprise, car les employ\u00e9s perdent confiance dans une solution interne lorsque les constats ne sont pas rem\u00e9di\u00e9s efficacement de mani\u00e8re r\u00e9p\u00e9t\u00e9e.<\/p>\n<\/div>\n<\/details>\n<\/div>\n<\/section>\n<section class=\"rc-sources\">\n<div class=\"rc-sources-label\">Sources<\/div>\n<ol>\n<li><a href=\"https:\/\/www.fincen.gov\/news\/news-releases\/fincen-assesses-historic-125-million-penalty-against-ubs-financial-services-inc\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\">Historic $125 Million Penalty Against UBS Financial Services Inc.<\/a><span class=\"rc-source-pub\">FinCEN<\/span><\/li>\n<li><a href=\"https:\/\/www.complianceweek.com\/best-practices\/fincen-record-setting-aml-penalty-against-ubs-was-years-in-the-making\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\">Record-setting AML penalty against UBS was years in the making<\/a><span class=\"rc-source-pub\">Compliance Week<\/span><\/li>\n<\/ol>\n<\/section>\n<\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>L&rsquo;amende record de 125 millions de dollars inflig\u00e9e \u00e0 UBS Financial Services montre que les autorit\u00e9s de surveillance n&rsquo;exigent pas la promesse d&rsquo;une mesure, mais sa mise en \u0153uvre d\u00e9montrable sur plusieurs ann\u00e9es. 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